广东证监局采取系列措施强化上市公司及其控股股东违规失信行为监管
本报得到来自广东证监局的最新消息，该局近日致函北大青鸟有限责任公司及其主管单位，通报北大青鸟有限责任公司在监管部门多次督促下仍明知故犯，屡改屡犯，明改暗犯，恶意占用上市公司光电股份(000150 .SZ)募集资金行为。
广东证监局责成北大青鸟，在2005年7月底前彻底解决占用光电股份资金问题，并保证今后严格依法运作，不再发生占用上市公司资金及其他有损上市公司和中小股东利益的行为。
2005年5月27日，光电股份发布关于关联方占用资金情况的公告。
在广东证监局检查过程中，光电股份发现北京华夏银行资金账户存在不规范资金往来，在2005年2~3月期间与关联方北京天桥北大青鸟科技股份有限公司(600657 .SH)、北京华熙盛辉房地产开发有限公司进行了累计4400万元的关联资金往来，资金来源为公司暂未投入使用的募集资金，上述资金往来未及时履行有关审批程序及信息披露义务，截至目前尚有2200万元未能收回。
在广东证监局检查过程中还发现，2005年2月23日公司3000万元支付到北京润泽汇亨商贸有限责任公司账户，此事没有履行有关审批程序及信息披露义务，没有签署任何协议，财务处理上暂列入其他应收款，资金来源为公司暂未投入使用的募集资金。
鉴于违规行为严重，广东证监局将光电股份列入有不良诚信记录公司名录。此外，该局还建议北大青鸟公司及其主管单位按照中国证监会与国务院国资委颁布的“56号文”有关规定，对占用光电股份资金问题负有责任的有关人员依法予以处理。
为加强上市公司诚信建设，强化对高管人员违规责任的追究力度，广东证监局表示还将采取一系列监管措施。包括:尽快完善上市公司及其高管人员的诚信档案，建立诚信记录公开发布制度，通过监管信息平台对外公布辖区上市公司诚信记录。
在此基础上，广东证监局将进一步健全上市公司、证券机构、期货公司、基金管理公司、中介机构及其高管人员的诚信记录，建立涵盖日常监管、审核审批和信访投诉、立案稽查、行政处罚等各方面信息的诚信档案系统。
广东证监局表示，根据诚信档案的记录内容，分别采取给予监管建议、通过媒体曝光等措施，形成制约机制，加强对公司及高管人员的有效监管，以此作为提高整个系统诚信度的突破口。
此外，广东证监局还将定期向地方政府、国资委、组织部门通报上市公司高管人员履职情况和诚信记录，提出相应的称职意见和建议。与省工商部门和人民银行广州分行沟通，争取将上市公司诚信记录纳入企业征信系统。对上市公司违法违规行为加大查处力度，将责任落实到高管人员身上，对涉嫌违法犯罪的移送公安司法机关。对民营上市公司违规高管人员，要通报银监部门限制其信贷行为，对退市公司高管人员也要通过监察、司法机关追究其责任，从而最大限度地提高其违规成本和失信代价，增强监管的威慑力和约束力。
